申万菱信基金料理有限公司 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型     发起式证券投资基金        基金合同  基金料理东说念主：申万菱信基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金                                                                                    基金合同                                                    目           录 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同                  第一部分    媒介   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，步调基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作料理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《证券投资基金销售料理办法》                             （以下简称“《销 售办法》    ”）、      《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》                         （以下简称“《信息透露 办法》   ”）、     《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理端正》(以下简称“《流 动性风险料理端正》”)和其他关系法律法则。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他关系端正享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主自本基金合同签订并收效之日起成为本基金合同确当事东说念主。基 金投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金由基金料理 东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他关系端正召募，并经中国证券监督料理委员 会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、讲明信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同   投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲领等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。   六、本基金单一投资者（基金料理东说念主、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理 当作发起资金提供方除外）握有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的情形除 外。法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   七、本基金合同约定的基金居品贵寓纲领编制、透露与更新要求，自《信息 透露办法》实施之日起一年后动手实行。   八、本基金的投资界限包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大 幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交往机制等关系的风险。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验转换和补充 对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何 灵验转换和补充 资基金招募说明书》及更新 证券投资基金居品贵寓纲领》偏激更新 证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的转换     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其频频作念出的转换 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的 转换 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的转换 机关对其频频作念出的转换 基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权力并承担义务的法律 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法则端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 由基金份额握有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同 东说念主 东说念主高档料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中照章具有基金司理资历者，包 括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员参与认购的资金 金份额握有期限不少于 3 年的基金料理东说念主鼓舞、基金料理东说念主、基金料理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订了基金销售 就业左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受申万菱信基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同 交往日 通达日 是由申万菱信基金料理有限公司制定并频频转换的，步调基金料理东说念主所料理的开 放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主、销售机构和投资东说念主共同 战胜 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告端正的条件，苦求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额颐养为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 笔用度从基金钞票入网提，属于基金的营运用度 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 钞票入网提销售就业费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别 基金钞票入网提销售就业费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并区别斟酌和公布基金份额净值 加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入 苦求份额总和后的余额）高出上一责任日基金总份额的 10% 券握有时间的公允价值变动、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的从简 款偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公设备行股票、钞票撑握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交往的债券等 赎回价钱的方式，将基金调节投资组合的商场冲击成安分派给实验申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受挫伤并得到平允对待 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同 互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露 网站）等媒介 事件 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同             第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型发起式证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金发起资金的起原   基金发起资金来自于基金料理东说念主的鼓舞资金、基金料理东说念主固有资金、基金管 理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等参与认购的资金。   五、基金的投资宗旨   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资表率敛迹，天真运用多种策略对 冲投资组合的系统性风险，追求基金踏实的长久升值。   六、发起资金的认购金额和认购份额的锁如期   本基金为发起式基金。使用发起资金认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民 币，且握有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有端正的除外。   七、基金份额运行发售面值和认购用度   本基金基金份额运行发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲领的端正实行。   八、基金存续期限 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同   不如期   基金合同收效满 3 年之日（指当然日），若基金钞票净值低于 2 亿元的，基 金合同自动隔绝，同期不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述隔绝端正被取消、编削或补充 时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会端正实行。   基金合同收效满 3 年后本基金不时存续的，贯串 20 个责任日出现基金份额 握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应 当在如期阐述中给予透露；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东说念主应当 在 10 个责任日内向中国证监会阐述并提倡措置有斟酌，如握续运作、颐养运作方 式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大 会。法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。   九、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售就业费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售就业 费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金钞票入网提销售 就业费的，称为 C 类基金份额。关系费率的缔造及费率水平在招募说明书及基 金居品贵寓纲领中具体列示。   本基金 A 类和 C 类基金份额区别缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别斟酌并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。   基金料理东说念主可调节申购种种基金份额的最低金额限制及法则。在不违反法律 法则、基金合同的端正以及对基金份额握有东说念主利益无实验性不利影响的情况下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可调节基金份额类别缔造、对基金份额分 类办法及法则进行调节，或调节本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费 率等，无需召开基金份额握有东说念主大会，但基金料理东说念主必须在动手调节实施之日前 依照《信息透露办法》的端正在指定媒介上刊登公告。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金   基金合同 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同             第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站的公示信息。   相宜法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲领 中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、登记 等基金召募时间发生的各项用度。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的斟酌方法在招募说明书中列示。   认购份额的斟酌结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   投资者按照本基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时， 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 基金合同成立，基金料理东说念主按照端正办理收场基金召募的备案手续并取得中国证 监会书面证实，基金合同收效；基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求 一定获胜，而仅代表销售机构如实招揽到认购苦求。认购苦求的证实以登记机构 的证实结果为准。对于认购苦求及认购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥 善期骗正当权力，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 苦求单独斟酌。认购苦求一收受理不得拔除。 金料理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资者变相藏匿前述 50% 比例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等一起或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的证实为准。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东说念主民币，认购的基金份额握有期 限不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金认购金额不少于 1000 万 元东说念主民币且承诺握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依 据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机 构验资，验资阐述需对发起资金提供方偏激握有份额进行专诚说明，自收到验资 阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金料理东说念主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金料理东说念主应 将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列拖累： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票限制   基金合同收效满 3 年之日（指当然日），若基金钞票净值低于 2 亿元，基金 合同自动隔绝，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额握 有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会端正发生变化，上 述隔绝端正被取消、编削或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中 国证监会端正实行。   如本基金在基金合同收效满 3 年后不时存续的，贯串 20 个责任日出现基金 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同 份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理 东说念主应当在如期阐述中给予透露；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东说念主 应当在 10 个责任日内向中国证监会阐述并提倡措置有斟酌，如握续运作、颐养运 作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有 东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所及关系期货交往所的闲居交往日的交往时辰，但基金料理东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往商场或期货交往商场、证券交往所或 期货交往所交往时辰变更或其他极度情况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及 通达时辰进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关系端正在 指定媒介上公告，具体时辰以基金料理东说念主届时公告为准。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时辰在申购动手公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回动手公告中端正。   在笃信申购动手与赎回动手时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或颐养 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后斟酌的种种基金份 额净值为基准进行斟酌； 端正赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金料理东说念主 必须在新法则动手实施前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构端正的设施，在通达日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法则等在战胜基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。基金份额握有东说念主在提 交赎回苦求时，必须有填塞的份额余额，则赎回成立，基金份额登记机构证实赎 回时，赎复活效。   投资东说念主 T 日的赎回苦求经本基金的登记机构证实收效后，基金料理东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关系条 款处理。   遇交往所或交往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同 或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限定的要素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时辰相应顺延。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的界限内，对上述业务办理时辰进行调节， 并按照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上提前公告。   基金料理东说念主应以交往时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交往的灵验性进行证实。投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售 机构如实招揽到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求 的证实情况，投资者应实时查询，不然如因苦求未得到登记机构的证实而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额限制，具体端正请参见招募说明书或关系公告。 体端正请参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金料理东说念主关系公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调节实施前依照《信息透露 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同 办法》的关系端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 区别斟酌和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的斟酌，均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 但如遇极度情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性调节种种基金份额净值斟酌精度并进行相应公告，无需召开基金份 额握有东说念主大会审议。T 日的种种基金份额净值在今日收市后斟酌，并在 T+1 日内 公告。遇极度情况，经履行适合设施，不错适合延伸斟酌或公告。 理方式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定， 并在招募说明书及基金居品贵寓纲领中列示，C 类基金份额不收取申购费。 募说明书》。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品 贵寓纲领中列示。 列入基金财产。 金份额握有东说念主赎回种种基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系 法律法则设定，具体见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并全额计入基金财产。 份额具体的斟酌方法、赎回费率、赎回金额具体的斟酌方法和收费方式由基金管 理东说念主根据基金合同的端正笃信，并在招募说明书或关系公告中列示。基金料理东说念主 不错在基金合同约定的界限内调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作步调罢职关系法律法则以及 监管部门、自律法则的端正。 握有东说念主利益无实验性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销权术，如期或 不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关系监管部门要求履行必 要手续后，基金料理东说念主不错在对现存基金份额握有东说念主利益无实验性不利影响的前 提下适合调低基金销售费率，并进行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关系端正在指定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东说念主的申购苦求被一起或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同 还给投资东说念主。基金料理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息的损失。在 暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。当发生上述第 行限制，基金料理东说念主有权断绝该等一起或者部分申购苦求。若是法律法则、监管 要求调节导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金料理东说念主在履行适合设施后，有 权修改或取消上述限制，而不必召开基金份额握有东说念主大会，并在招募说明书或相 关公告中明确。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 基金钞票净值。 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分给予拔除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额）高出前一责任日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的钞票组合状态决定 全额赎回、部分缓期赎回或减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回苦求时， 按闲居赎回设施实行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一责任日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃信当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取延 期赎回的，将自动转入下一个通达日不时赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础斟酌赎回 金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额握有东说念主高出上一责任日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金料理东说念主应当对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金料理东说念主应当优先证实小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被一起证实，则基金料理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一责任日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的界限内对 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证实，对大额赎回苦求东说念主未予证实的赎回苦求 缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被一起证实，则基金料理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一责任日基金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回 苦求的界限内对小额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证实，对一起未证实的赎回申 请（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的一起赎回苦求）缓期 办理。缓期办理的具体设施，按照本条文矩的缓期赎回或取消赎回的方式办理； 同期，基金料理东说念主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上（含 2 个通达日）发生多数赎回，如 基金料理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错 减速支付赎回款项，但不得高出 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交往日内申诉基金份额握有东说念主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个责任日的种种基金份额净值。 间，最迟于从头通达日在指定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告，并公告最 近一个责任日的种种基金份额净值；也不错根据实验情况在暂停公告中明确从头 通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头通达的公告。   十一、基金颐养   基金料理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关系法则由基金料理东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的端正制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与关系机构。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的交往场面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指依据收效司法通知和协助实行申诉书要求登记机构将 基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非交往 过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资权术   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资权术，具体法则由基金料理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资权术最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及权力义务    一、基金料理东说念主    （一） 基金料理东说念主简况    称号：申万菱信基金料理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    建立日历：2004 年 1 月 15 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织表情：有限拖累公司    注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：握续运筹帷幄    磋议电话：+86-21-23261188    （二） 基金料理东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同寂寥运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据基金合同及关系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及关系法律端正决定基金收益的分派有斟酌；   （11）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供就业的外部机构，并笃信关系的费率；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、 赎回、颐养、如期定额投资和非交往过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以讲明信用、严慎勤勉的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金区别 料理，区别记账，进行证券投资； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使斟酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的端正，按关系端正斟酌并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系端正，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金营业机密，不浮现基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他 东说念主浮现，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃信基金收益分派有斟酌，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系端正召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，而况 保证投资者或然按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同 时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担拖累；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效， 基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号（100031）   法定代表东说念主：谷澍   成迅速间：2009 年 1 月 15 日   批准建立机关和批准建立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织表情：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：握续运筹帷幄   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于： 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的端正安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）以讲明信用、勤勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）建立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金区别缔造账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、基金合同偏激他关系端正另有端正 外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主浮现，因审计、法律等外部专 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同 业参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主斟酌的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见，说 明基金料理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金 料理东说念主有未实行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系端正，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金料理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿拖累，其补偿拖累 不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同端正履行我方的义务， 基金料理东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金料理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并战胜基金合同、招募说明书、业务法则等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息透露，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者基金合同隔绝的有限 拖累； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同            第八部分    基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，如今后建立基金份额握有东说念主大会的日 常机构，日常机构的建立按照关系法律法则的要务实行。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有端正的除外：   （1）隔绝基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调节基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或进步销售就业费率，依据 法律法则要求进步该等酬劳圭臬或进步销售就业费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额斟酌，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会： 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率、调低销售服 务费率或调节基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及法则进行调节；   （3）因相应的法律法则、登记机构的关系业务法则发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无实验性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调节关系认购、申购、赎回、 颐养、基金交往、非交往过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或就业；   （7）按照法律法则和基金合同端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。 当作基金合同隔绝的事由之一，基金合同自动隔绝，同期不得通过召开基金份额 握有东说念主大会延续基金合同期限。届时，本基金即进行计帐，基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当按照法律法则及本基金合同的约定办理基金钞票的计帐。 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金料理东说念主应当在定 期阐述中给予透露；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个 责任日内向中国证监会阐述并提倡措置有斟酌，如握续运作、颐养运作方式、与其 他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面申诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃信。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法则、基金合同 和会议申诉的端正，而况握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 申诉载明的表情在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式或会议申诉载明的表情进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内贯串公 布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉端正的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 申诉不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，灵验的基金 份额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有 东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额握有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表 出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法则、基金合同和会议申诉的端正，并与基金登记机构记载相符。 遴荐收罗、电话或其他方式进行表决，或者遴荐收罗、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同 的设施进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔绝基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会商讨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩设施笃信和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构规 定或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、 隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据证明，不然提交 相宜会议申诉中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议申诉端正的表决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当迅速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等端正，凡与将来颁布的波及基金份额握有东说念主大会端正的法律法则不一致的， 基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合设施后，可顺利对本部安分容进行 修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同   第九部分     基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的情形   （一） 基金料理东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔绝：   （二） 基金托管东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金料理东说念主的更换设施 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东说念主； 握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的派遣手续，临 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时招揽。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主关系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主核 对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上集中公告。   （四）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主招揽基金料理业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的端正不时履行关系职责，并保证不作念出对 基金份额握有东说念主的利益酿成挫伤的步履。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在继 续履行关系职责时间，仍有权按照本基金合同的端正收取基金料理费或基金托管 费。   （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对 相应内容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同               第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关系端正缔结托 管左券。   缔结托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值斟酌、收益分派、信息透露及互相监督等关系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他相宜条件的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的拖累不因托福而免除。基金料理东说念主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理左券，以明确基金料理东说念主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金交往证实、披发 红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关端正于动手实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿拖累，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的就业； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资表率敛迹，天真运用多种策略对 冲投资组合的系统性风险，追求基金踏实的长久升值。   二、投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、股指期货、债券（含国债、央行 单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、场地政府债等）、钞票撑握证券、 债券回购、银行入款、同行存单等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须相宜中国证监会关系端正）。   本基金不错参与融资融券业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金参与其他有益于进步投资成果的金融 器用，在相宜届时法律法则的端正且对现存基金份额握有东说念主利益无实验性不利影 响的前提下，基金料理东说念主在履行适合设施后，不错将其纳入投资界限，无需召开 基金份额握有东说念主大会。   本基金的投资组合比例为：基金权益类多头头寸价值减去权益类空头头寸价 值，占基金钞票净值比例界限 0%-10%。其中，权益类多头头寸价值是指买入握 有的股票及存托凭证市值、买入股指期货的合约价值、其他权益类繁衍器用组合 正风险敞口露馅价值偏激他权益类器用多头价值的悉数值。权益类空头头寸是指 融券卖出的股票及存托凭证（如适用）、卖出股指期货的合约价值、其他权益衍 生器用组合负风险敞口露馅价值偏激他权益类器用空头价值的悉数值；每个交往 日日终，握有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得高出基金钞票 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；本基金投资的同行存 单和银行入款（现款部分除外）悉数不得高出基金钞票的 20%；每个交往日日终， 应当保握现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金                      基金合同 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不受中国证监会 2010 年 4 月 21 日发布的证监会公告【2010】13 号 《证券投资基金参与股指期货交往指点》第三条、第五条第（一）项、第（三） 项选取（五）项的限制。   三、投资策略   在用功灵验限定投资风险的前提下，通过数目化的投资方法从全商场选股构 建预期收益高于商场酬报的投资组合，同期利用股指期货等多种策略对冲投资组 合的商场风险，以务竣事基金的长久踏实升值。   本基金将主要根据股指期货合约的年化基差水对等要素，笃信基金的股票资 产比例界限。 上月末 IF 第一季月合约年化基差(a)、 本月股票钞票占基         本月股票钞票占基   IC 第一季月合约年化基差(b)          金钞票的比例下限   金钞票的比例上限   a>=-5%(含) 或 b>=-5%(含)          40%      90%          其他状态                    20%      70%   a  注：IF 指中国金融期货交往所上市交往的沪深 300 股指期货；IC 指中国金 融期货交往所上市交往的中证 500 股指期货。   若是由于商场波动等原因导致股票投资比例不相宜宗旨建立要求的，基金管 理东说念主应在 10 个交往日内对股票钞票进行调节，使基金的股票投资比例达到上述 约定。   本基金主要通过申万菱信设备的价值优选多因子模子对股票进行概括评定， 分析其投资价值，联接风险限定模子，对股票组合进行优化，用功赢得长久踏实 的逾额收益。   （1）多因子模子   基金司理基于因子库构建稳当国内商场的多因子模子，力求构建卓著事迹比 较基准的股票组合。因子库包括价值、成长、质地、限制、波动、预期、价量等 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同 维度下数目繁密的具体因子。基金司理根据因子的历史推崇、将来推崇预期、当 前商场状态等要素弃取因子构建多因子模子，并应时调节因子权重及组结伴票权 重。   （2）风险限定模子   本基金将利用风险限定模子和适合的风险限定措施，灵验限定投资组合的预 期投资风险，并用功将投资组合的竣事风险限定在宗旨界限内。   （3）模子的动态调节   数目化模子的研发是一个握续磨真金不怕火、修正与优化的动态过程。基金料理东说念主将 根据商场变化趋势以及后续长远握续的研究，如期或不如期地对数目化模子进行 复核与磨真金不怕火，并对模子波及的因子与策略进行修正与调节，束缚改善模子的灵验 性与踏实性，以使得本基金或然灵验的达成投资宗旨。   现阶段本基金将利用股指期货剥离多头股票部分的系统性风险。基金料理东说念主 将根据多头投资组合的市值、行业散布、贝塔系数等要素，弃取合适的股指期货 品种，斟酌对冲所需各个股指期货色种合约的数目，并对合约数目进行动态追踪 与测算，进行稳今日真调节。同期，概括研讨各个月份期货合约之间的订价关系、 套利契机、流动性以及保证金要求等要素，在各个月份期货合约之间进行动态配 置，通过空头部分的优化创造特等收益。   跟着监管的放开偏激他器用流动性增强，基金料理东说念主会研讨使用其他对冲工 具，举例股票期权、互换等等，通过优选空头器用，遴荐优化高效的商场风险管 理方式。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济时局、金融商场环境，通过灵验的投 资组合体现债券商场策略投资与战术投资的联接，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析技巧，寻找有益的商场投资契机。通过债券品种的动态建立与优化配 比，动态调节固定收益证券组合的久期、银行间商场和交往所商场的投资比重， 并相应调节不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下赢得踏实投资收益。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   在严格限定投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收要素和提前还款要素等方面概括评估钞票撑握证券的投资品种，弃取低 估的品种进行投资。   可颐养债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有造反下行风险、 共享股票价钱高潮收益的性情。本基金将弃取公司基本修养优良、其对应的基础 证券有着较高高潮后劲的可颐养债券进行投资，并遴荐期权订价模子等数目化估 值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并握有。   本基金参与融资融券业务，将概括研讨融资融券成本、保证金比例、冲抵保 证金证券折算率、信用禀赋等条件，弃取合适的交往敌手方。同期，在保险基金 投资组合充足流动性以及灵验限定融资融券杠杆风险的前提下，笃信融资融券比 例。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略实行。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）基金权益类多头头寸价值减去权益类空头头寸价值，占基金钞票净值 比例界限 0%-10%。其中，权益类多头头寸价值是指买入握有的股票及存托凭证 市值、买入股指期货的合约价值、其他权益类繁衍器用组合正风险敞口露馅价值 偏激他权益类器用多头价值的悉数值。权益类空头头寸是指融券卖出的股票及存 托凭证（如适用）、卖出股指期货的合约价值、其他权益繁衍器用组合负风险敞 口露馅价值偏激他权益类器用空头价值的悉数值；   （2）每个交往日日终，握有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不 得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （3）本基金在每个交往日日终，应该保握不低于基金钞票净值 5%的现款或 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金              基金合同 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （4）本基金不受中国证监会 2010 年 4 月 21 日发布的证监会公告【2010】 （三）项选取（五）项的限制；   （5）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；基金料理东说念主料理的一起通达式基金握有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组合 握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%； 透澈按照关系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的极度投资组合可不受前述比例限制；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种钞票撑握证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （8）本基金握有的一起钞票撑握证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （9）本基金握有的统一(指统一信用级别)钞票撑握证券的比例，不得高出 该钞票撑握证券限制的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于统一原始权益东说念主的种种钞票撑握 证券，不得高出其种种钞票撑握证券悉数限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑握证券。 基金握有钞票撑握证券时间，若是其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，参预寰宇银行间同行商场中进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）在职何交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同 之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （15）本基金不错参与融券业务，融券钞票净值不得高于基金钞票净值的   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得高出本基金钞票净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之 外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （18）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （19）待法律法则或监管部门允许证券投资基金参与互换等繁衍器用的交往 后，本基金不错根据基金合同约定的投资目的和投资策略，笃信互换等繁衍器用 的具体投资比例限制、风险限定原则、用度出入、信息透露、估值方法偏激他相 关事宜，在与基金托管东说念主协商一致后实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会；   （20）本基金投资的同行存单和银行入款（现款部分除外）悉数不得高出基 金钞票的 20%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，存托 凭证与境内上市交往的股票合并斟酌；   （22）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（11）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会端正 的极度情形除外。法律法则另有端正的从其端正。   基金料理东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜《基金合同》的关系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应 当相宜《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合 同》收效之日起动手。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正实行，且该等 事项无需召开基金份额握有东说念主大会。   为鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正隔绝的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实验 限定东说念主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，罢职 基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱实行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给予透露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述隔绝性端正，在履行适合设施 后，本基金可不受上述端正的限制或按变更后的端正实行，且该等事项无需召开 基金份额握有东说念主大会。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中国东说念主民银行公布的同期一年期如期入款基准利 率（税后）+3%   本基金通过股指期货等繁衍品的运用，遴荐量化对冲策略剥离商场系统性风 险，以期赢得不受股票商场价钱波动的踏实收益，故而上述事迹相比基准或然较 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同 好地反馈本基金的投资宗旨，相宜本基金的居品定位，易于投资者交融。   若是今后法律法则发生变化，或者证券商场中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金料理东说念主不错依据鄙吝基金份额握有 东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行适合设施以 后变更事迹相比基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为极度的夹杂型基金，通过遴荐量化对冲策略剥离商场系统性风险， 因此相对股票型基金和一般的夹杂型基金，其预期风险较小。   七、基金料理东说念主代表基金期骗鼓舞或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同              第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、步调性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的督察和刑事拖累   本基金财产寂寥于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金就业机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金就业机构以其自 有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和基金合同的端正刑事拖累外，基金财产不得被刑事拖累。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同             第十四部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往场面的交往日以及国度法律法则 端正需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在笃信关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系端正。   （一）对存在活跃商场且或然获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴荐最近交往日的报价笃信公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交往日的报价弗成着实反馈公允价值的，应酬报价进行调节，笃信公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中研讨不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量握有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而况有填塞 可利用数据和其他信息撑握的估值技巧笃信公允价值。遴荐估值技巧笃信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 进行调节并笃信公允价值。   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券交往所、深圳 证券交往所及中国证监会认同的其他交往场面上市交往或挂牌转让的国债、场地 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子、 央行单子、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、钞票撑握证券、同行存单等 债券品种。   交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调节最近交往市价，笃信公允价钱。   （1）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所商场上市交往的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行东说念主未发生影响证券价 格的要紧事件，按最近交往日债券收盘价减去最近交往日债券收盘价中所含的债 券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考近似投资品种的现行市 价及要紧变化要素，调节最近交往市价，笃信公允价钱；   （3）交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），选取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在交往所商场挂牌转让的钞票撑握证券，遴荐估值技巧笃信公允价 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，遴荐估值技巧笃信公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公设备行股票、初度公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过 巨额交往取得的带限售期的股票等运动受限的股票，按监管机构或行业协会关系 端正笃信公允价值；   （4）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴荐估值 技巧笃信公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 所处的商场区别估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作步调罢职关系法律法则以及 监管部门、自律组织的端正。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分鄙吝基金份额握有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金钞票净值斟酌和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐拖累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的斟酌结果对外给予公布。   五、估值设施 日该类基金份额的余额数目斟酌，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错建立大额赎回情形 下的净值精度救急调节机制。如遇极度情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金 料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调节种种基金份额净值斟酌精度并进行 相应公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主于每个责任日斟酌基金钞票净值及种种基金份额净值，并按端正 公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个责任日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛讹 的拖累东说念主应当对由于该估值诞妄遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据斟酌差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄拖累方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄拖累方承担； 由于估值诞妄拖累方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄拖累方对顺利损失承担补偿拖累；若估值诞妄拖累方还是积极合作，而况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄拖累方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行证实，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的拖累方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 而况仅对估值诞妄的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄拖累方仍应酬估值诞妄负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄拖累 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权力；若是赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不妥得 利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值诞妄拖累方。   （4）估值诞妄调节遴荐尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因笃信估值诞妄的拖累方； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的拖累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关系当事东说念主进行证实。   （1）任一类基金份额净值斟酌出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到某一类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到某一类基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值斟酌差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的拖累，经证实 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐拖累方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商讨后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主斟酌的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且 基金托管东说念主未对斟酌过程提倡疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法则的端正对基金份额握有东说念主或基 金支付补偿金，就实验向基金份额握有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金料理 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的斟酌结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的斟酌结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同 基金托管东说念主在履行闲居复核设施后仍弗成发现该诞妄，进而导致基金份额净值计 算诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息透露的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责 斟酌，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个责任日交往结果后斟酌当 日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 斟酌结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按约定对基金净值给予公 布。   九、极度情形的处理 差不当作基金钞票估值诞妄处理。 第三方估值机构、入款银行发送的数据诞妄等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采纳必要、适合、合理的措施进行查验，但未 能发现诞妄的，由此酿成的基金钞票估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿拖累，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥或消弱由此造 成的影响。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。料理费的斟酌 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.20%。本基金销售就业费将专诚用于本基金的销售与基金份额握有东说念主就业， 基金料理东说念主将在基金年度阐述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售就业费 计提的斟酌公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送销售就业费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日 内从基金钞票中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上 述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应左券端正， 按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金     基金合同   四、基金税收   本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同            第十六部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指肆意收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 售就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金统一类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；   在对基金份额握有东说念主利益无实验不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法律 法则允许的前提下，履行必要的设施后，酌情调节以上基金收益分派原则，此项 调节不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派有斟酌   基金收益分派有斟酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有斟酌的笃信、公告与实施   本基金收益分派有斟酌由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金     基金合同   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的斟酌方法，依照《业务法则》实行。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金              基金合同            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度为基金合同收效日至当年 12 月 31 日，若基金合同收效少于 2 个月，可 以并入下一个管帐年度透露； 管帐核算，按照关系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 关系业务资历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同             第十八部分     基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险料理端正》、基金合同偏激他关系端正。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组 织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者或然按照基金合同 约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开透露的信息遴荐阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品贵寓纲领 握有东说念主大会召开的法则及具体设施，说明基金居品的性情等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主就业等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金绝走时作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 贵寓纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、《基 金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载 在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   （三）基金合同收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。   基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主鼓舞握有的基金份额、承诺握有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至 少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的斟酌方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或然在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在指定网站上，并将年度阐述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐述的财务管帐阐述应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审 计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在指定网站上，并将中期阐述指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐述、中期报 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同 告或者年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期阐述“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下透露该投资者的类别、阐述期末握有份额及占比、阐述 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的极度情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中透露基金组合钞票情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时阐述   本基金发生要紧事件，关系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验限定东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场机密传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将 关系情况立即阐述中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同   （十）计帐阐述   基金合同隔绝的，基金料理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐述。 计帐阐述应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律意见书。 计帐组应当将计帐阐述登载在指定网 站上，并将计帐阐述指示性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货的信息透露   基金料理东说念主应在在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书 （更新）等文献中透露股指期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资宗旨等。   （十二）投资钞票撑握证券的信息透露   基金料理东说念主应在基金年度阐述及中期阐述中透露其握有的钞票撑握证券总 额、钞票撑握证券市值占基金净钞票的比例和阐述期内系数的钞票撑握证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度阐述中透露其握有的钞票撑握证券总额、钞票撑握证券 市值占基金净钞票的比例和阐述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票撑握证券明细。   （十三）参与融资和融券交往的信息透露   基金料理东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书 （更新）等文献中透露参与融资和融券交往情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激料理情况等。   （十四）策略实行情况的信息透露   基金料理东说念主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述中透露策略实行 情况，包括股票及繁衍品握仓情况、对冲头寸比例、损益情况等。   （十五）发起资金认购份额阐述   基金料理东说念主应当按照关系法律法则的端正，在基金年度阐述、中期阐述、季 度阐述均区别透露基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主鼓舞、基金料理东说念主高档料理 东说念主员、基金司理等握有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十六）中国证监会端正的其他信息 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同   六、信息透露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专诚部门及 高档料理东说念主员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 透露内容与口头准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期阐述、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金计帐阐述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证实。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊透露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关系报送信息的着实、准确、完竣、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介透露信息，而况 在不同媒介上透露统一信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计阐述、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸透露基金信息的情形 业时； 钞票价值时； 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后决定暂停估值的； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同   第十九部分     基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主链接的； 基金合同自动隔绝的，同期不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组拯救给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐述出具法律意见书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派有斟酌，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期 货关系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐阐述指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同               第二十部分        负约拖累   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的端正或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的， 应当区别对各自的步履照章承担补偿拖累；因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿拖累，对损失的补偿，仅限于顺利损失。 然则发生下列情况之一的，相应确当事东说念主应当免责： 定当作或不当作而酿成的损失等； 而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，基金合同或然不时履行的应当不时履行。非负约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采纳必要的措施，驻防损失的扩大。莫得采纳适合措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因驻防损失扩大而开销的 合理用度由负约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采纳必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能 发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿拖累。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摈斥或消弱由此造 成的影响。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同        第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同            第二十二部分      基金合同的效率   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募围聚束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效率。 的办公场面和营业场面查阅。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同              第二十三部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关系法律法则协商措置。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金                基金合同               第二十四部分           基金合同内容节录    第一部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金份额握有东说念主的权力与义务    一、基金料理东说念主    （一） 基金料理东说念主简况    称号：申万菱信基金料理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    建立日历：2004 年 1 月 15 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织表情：有限拖累公司    注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：握续运筹帷幄    磋议电话：+86-21-23261188    （二） 基金料理东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同寂寥运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据基金合同及关系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及关系法律端正决定基金收益的分派有斟酌；   （11）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供就业的外部机构，并笃信关系的费率；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、 赎回、颐养、如期定额投资和非交往过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以讲明信用、严慎勤勉的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金区别 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 料理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使斟酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的端正，按关系端正斟酌并公告基金钞票净值，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度、半年度和年度基金阐述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系端正，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金营业机密，不浮现基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他 东说念主浮现，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃信基金收益分派有斟酌，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系端正召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，而况 保证投资者或然按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 并申诉基金托管东说念主； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担拖累；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效， 基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号（100031）   法定代表东说念主：谷澍   成迅速间：2009 年 1 月 15 日   批准建立机关和批准建立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织表情：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：握续运筹帷幄   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的端正安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）以讲明信用、勤勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）建立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金区别缔造账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、基金合同偏激他关系端正另有端正 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主浮现，因审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主斟酌的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度、半年度和年度基金阐述出具意见，说明 基金料理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金管 理东说念主有未实行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措 施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系端正，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金料理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿拖累，其补偿拖累 不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同端正履行我方的义务， 基金料理东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金料理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同   （22）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并战胜基金合同、招募说明书、业务法则等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息透露，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者基金合同隔绝的有限 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同 拖累；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事法则及表决的设施和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，如今后建立基金份额握有东说念主大会的日 常机构，日常机构的建立按照关系法律法则的要务实行。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有端正的除外：   （1）隔绝基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调节基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或进步销售就业费率，依据 法律法则要求进步该等酬劳圭臬或进步销售就业费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额斟酌，下同）就统一事项书面 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率、调低销售服 务费率或调节基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及法则进行调节；   （3）因相应的法律法则、登记机构的关系业务法则发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无实验性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调节关系认购、申购、赎回、 颐养、基金交往、非交往过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或就业；   （7）按照法律法则和基金合同端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。 当作基金合同隔绝的事由之一，基金合同自动隔绝，同期不得通过召开基金份额 握有东说念主大会延续基金合同期限。届时，本基金即进行计帐，基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当按照法律法则及本基金合同的约定办理基金钞票的计帐。 金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管 理东说念主应当在如期阐述中给予透露；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金料理 东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会阐述并提倡措置有斟酌，如握续运作、颐养 运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面申诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃信。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法则、基金合同 和会议申诉的端正，而况握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵寓相符； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 申诉载明的表情在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式或会议申诉载明的表情进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内贯串公 布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉端正的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 申诉不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，灵验的基金 份额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有 东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额握有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表 出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法则、基金合同和会议申诉的端正，并与基金登记机构记载相符。 遴荐收罗、电话或其他方式进行表决，或者遴荐收罗、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会 的设施进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔绝基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会商讨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩设施笃信和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构规 定或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、 隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据证明，不然提交 相宜会议申诉中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议申诉端正的表决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金       基金合同 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当迅速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 条件等端正，凡与将来颁布的波及基金份额握有东说念主大会端正的法律法则不一致的， 基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合设施后，可顺利对本部安分容进行 修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   第三部分 基金收益分派原则、实行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指肆意收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 售就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金统一类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；   在对基金份额握有东说念主利益无实验不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法律 法则允许的前提下，履行必要的设施后，酌情调节以上基金收益分派原则，此项 调节不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派有斟酌   基金收益分派有斟酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有斟酌的笃信、公告与实施 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   本基金收益分派有斟酌由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的斟酌方法，依照《业务法则》实行。   第四部分 与基金财产料理、运用关系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。料理费的斟酌 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.20%。本基金销售就业费将专诚用于本基金的销售与基金份额握有东说念主就业， 基金料理东说念主将在基金年度阐述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售就业费 计提的斟酌公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送销售就业费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日 内从基金钞票中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应左券 端正，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。      第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、股指期货、债券（含国债、央行 单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、场地政府债等）、钞票撑握证券、 债券回购、银行入款、同行存单等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须相宜中国证监会关系端正）。   本基金不错参与融资融券业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金参与其他有益于进步投资成果的金融 器用，在相宜届时法律法则的端正且对现存基金份额握有东说念主利益无实验性不利影 响的前提下，基金料理东说念主在履行适合设施后，不错将其纳入投资界限，无需召开 基金份额握有东说念主大会。   本基金的投资组合比例为：基金权益类多头头寸价值减去权益类空头头寸价 值，占基金钞票净值比例界限 0%-10%。其中，权益类多头头寸价值是指买入握 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金               基金合同 有的股票及存托凭证市值、买入股指期货的合约价值、其他权益类繁衍器用组合 正风险敞口露馅价值偏激他权益类器用多头价值的悉数值。权益类空头头寸是指 融券卖出的股票及存托凭证（如适用）、卖出股指期货的合约价值、其他权益衍 生器用组合负风险敞口露馅价值偏激他权益类器用空头价值的悉数值；每个交往 日日终，握有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得高出基金钞票 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；本基金投资的同行存 单和银行入款（现款部分除外）悉数不得高出基金钞票的 20%；每个交往日日终， 应当保握现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不受中国证监会 2010 年 4 月 21 日发布的证监会公告【2010】13 号 《证券投资基金参与股指期货交往指点》第三条、第五条第（一）项、第（三） 项选取（五）项的限制。   二、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）基金权益类多头头寸价值减去权益类空头头寸价值，占基金钞票净值 比例界限 0%-10%。其中，权益类多头头寸价值是指买入握有的股票及存托凭证 市值、买入股指期货的合约价值、其他权益类繁衍器用组合正风险敞口露馅价值 偏激他权益类器用多头价值的悉数值。权益类空头头寸是指融券卖出的股票及存 托凭证（如适用）、卖出股指期货的合约价值、其他权益繁衍器用组合负风险敞 口露馅价值偏激他权益类器用空头价值的悉数值；   （2）每个交往日日终，握有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不 得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （3）本基金在每个交往日日终，应该保握不低于基金钞票净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等； 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金              基金合同   （4）本基金不受中国证监会 2010 年 4 月 21 日发布的证监会公告【2010】 （三）项选取（五）项的限制；   （5）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；基金料理东说念主料理的一起通达式基金握有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组合 握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%； 透澈按照关系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的极度投资组合可不受前述比例限制；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种钞票撑握证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （8）本基金握有的一起钞票撑握证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （9）本基金握有的统一(指统一信用级别)钞票撑握证券的比例，不得高出 该钞票撑握证券限制的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于统一原始权益东说念主的种种钞票撑握 证券，不得高出其种种钞票撑握证券悉数限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑握证券。 基金握有钞票撑握证券时间，若是其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，参预寰宇银行间同行商场中进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）在职何交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （15）本基金不错参与融券业务，融券钞票净值不得高于基金钞票净值的 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金           基金合同   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得高出本基金钞票净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之 外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （18）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （19）待法律法则或监管部门允许证券投资基金参与互换等繁衍器用的交往 后，本基金不错根据基金合同约定的投资目的和投资策略，笃信互换等繁衍器用 的具体投资比例限制、风险限定原则、用度出入、信息透露、估值方法偏激他相 关事宜，在与基金托管东说念主协商一致后实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会；   （20）本基金投资的同行存单和银行入款（现款部分除外）悉数不得高出基 金钞票的 20%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，存托 凭证与境内上市交往的股票合并斟酌；   （22）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（11）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会端正 的极度情形除外。法律法则另有端正的从其端正。   基金料理东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜《基金合同》的关系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应 当相宜《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合 同》收效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正实行，且该等 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金      基金合同 事项无需召开基金份额握有东说念主大会。   为鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正隔绝的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实验 限定东说念主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，罢职 基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱实行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给予透露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述隔绝性端正，在履行适合设施 后，本基金可不受上述端正的限制或按变更后的端正实行，且该等事项无需召开 基金份额握有东说念主大会。   第六部分 基金钞票净值的斟酌方式和公布方式   一、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   二、基金净值信息   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至 少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金         基金合同   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   第七部分 基金合同覆没和隔绝的事由、设施以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主链接的； 基金合同自动隔绝的，同期不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组拯救给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐述出具法律意见书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派有斟酌，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期 货关系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐阐述指示性公告登载在指定报刊上。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金        基金合同   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   第八部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募围聚束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效率。 的办公场面和营业场面查阅。 申万菱信量化对冲策略天真建立夹杂型发起式证券投资基金          基金合同 本页无正文，为基金合同署名页。 基金合同当事东说念主盖印偏激法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金料理东说念主：申万菱信基金料理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                  （署名） 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                  （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：    年   月   日